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有奖举报首次兑现 真金白银护航资本市场诚信发展

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有奖举报首次兑现 真金白银护航资本市场诚信发展

发布日期:2020-02-06 15:15  |  



  摘要:近日,证监会发布公告称拟对提供廖英强操纵市场案、江苏雅百特科技股份有限公司信息披露违法案、任子行网络技术股份有限公司信息披露违法违规案这3起案件线索的......

  近日,证监会发布公告称拟对提供廖英强操纵市场案、江苏雅百特科技股份有限公司信息披露违法案、任子行网络技术股份有限公司信息披露违法违规案这3起案件线索的举报人给予奖励。

  据悉,资本市场有奖举报制度在2014年6月就已经出台,但落地还是第一次。有专家表示,随着证券市场的发展,我国也应当吸取美国证券监管的经验,健全国内的举报奖励制度,让个人对于证券违法欺诈行为举报变得“有利可图”,消除对违法行为举报的“后顾之忧”,对其不再“视而不见”,这将有助于优化我国证券市场监管。

  证监会新闻发言人常德鹏透露,近日,证监会拟对提供廖英强操纵市场(行政处罚决定书〔2018〕22号)、江苏雅百特科技股份有限公司信息披露违法(行政处罚决定书〔2017〕102号)、网络技术股份有限公司信息披露违法违规(行政处罚决定书〔2017〕103号)等3起案件线索的举报人根据《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》给予奖励。

  常德鹏指出,2014年6月证监会发布《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》。根据规定,证监会对提供欺诈发行、信息披露违法违规、操纵市场、内幕交易和利用未公开信息交易违法案件线索的实名举报,经调查属实并作出行政处罚后给予奖励。

  据介绍,证监会委托中国证券投资者保护基金有限责任公司办理本次奖励的举报人登记等具体事宜,申请人可登陆中国证券投资者保护基金有限责任公司官方网站“举报奖励”专栏办理。证监会对举报人信息依法严格保密。据悉,此次奖励的申请期限为3个月,经证监会审核后,将通知申请人并按照申请人提供的银行账户支付奖金。

  常德鹏强调,上市公司、大股东及公司实际控制人等相关方一定要坚守“四条底线”,即不披露虚假信息,不从事内幕交易,不操纵股票价格,不损害上市公司利益。“证监会真诚欢迎市场各方面特别是确实了解情况、掌握证据,愿意为保护投资者合法权益担当责任的人士举报证券期货各类重大违法犯罪线索。”

  作为一种利用市场力量平衡市场的监管方式,有奖举报承诺终于兑现,资本市场迎来了全面监督时代。在中国上市公司协会2019年年会上,证监会主席易会满提出,研究优化“有奖举报”等制度机制,世通期货,让做坏事者付出代价,让举报人得到奖励。从目前其他司法领域的实践情况看,“有奖举报”不仅极具现实意义和可操作性,效果也非常不错。

  中国财政科学研究院盘和林认为,在证券监管领域,举报人制度是非常重要的一环。随着违法行为预防机制的不断完善,违法方式也越来越隐蔽,仅靠执法机关在明处查处的困难会越来越大,如何调动最广泛的人民群众、如何发动从业者肩负起“看门人”的责任显得越来越重要,也越来越紧迫。健全“有奖举报”制度,可以让个人在举报证券违法活动中“有利可图”,调动举报人的积极性和主观能动性,有助于优化资本市场监管环境。

  事实上,在资本市场上采取“有奖举报”国外早有先例,世通期货公司,美国证券业监管领域早已建立一套完善的“有奖举报”制度。2019年3月下旬,美国证券交易委员会(以下简称“SEC”)表示,两名举报人因向SEC提供信息,令一桩公司的不法行为顺利提起诉讼,共计获得5000万美元的奖励。SEC向其中一名举报人发放了3700万美元奖金,这是SEC颁发的第三大个人举报人奖;同时向另一名举报人发放1300万美元奖金。

  在1934年美国颁布的《证券交易法》中,就已对“举报奖励”进行了一定的阐述。1988年发布的《禁止内幕交易与证券欺诈执行法》更是明确规定,向内幕交易举报者提供内幕交易所得的10%作为举报奖金。这也是最早的根据证券业内的违法欺诈行为设立的“举报奖励”制度。

  2011年8月,SEC关于举报的相关程序制定了新的规则,不仅明确规定举报人的资格、程序以及获得奖励的条件,还对奖励金额进行了调整,将奖励区间调高到10%~30%。

  据悉,如果举报人的信息能让SEC收集到证券法律触犯者的犯罪证据,那么举报人将会拿到报酬。当SEC对违规者处罚超过100万美元时,举报人便可获得所罚金额的10%~30%不等作为奖励。2018年以来便有两次天价奖励震惊了资本市场。美国的巨额有奖举报制度,在很大程度上发挥了重要的市场监督作用。

  相比之下,我国有奖举报机制的奖励显得有些“不够大方”,白银返佣网,2014年出台的《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》提出,“举报事实清楚、线索明确,经调查属实,已依法作出行政处罚且罚没款金额在10万元以上的,按罚没款金额的1%对举报人进行奖励;已依法移送司法机关后作出生效的有罪判决的,酌情给予奖励。奖励金额不超过10万元”、“对于举报在全国有重大影响,世通期货,或涉案数额巨大的案件线索,经调查属实的,奖励金额不受前款规定的限制,但最高不超过30万元”等。

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