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期货公司新三板挂牌操作实务-《期货交易管理条例》

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期货公司新三板挂牌操作实务-《期货交易管理条例》

发布日期:2020-01-09 16:28  |  



  目前金融类企业挂牌新三板已成为常态,除信托机构、P2P小贷金融等金融类机构目前暂无挂牌案例外,城商行、私募、证券公司、农信社、小贷公司、咨询公司、期货、担保、资产管理甚至金控集团鑫融基都已顺利挂牌,私募投资挂牌公司有代表性企业九鼎投资(40.960,3.72, 9.99%),证券公司已有湘财证券、联讯证券,农信社有琼中农信社,世通期货,小贷公司有恒晟农贷、天元小贷、通利农贷等,咨询公司有天信投资等。正在申请筹备中的还有信托机构等金融挂牌企业。相信未来有越来越多的金融类企业挂牌新三板,因此如何准确把握金融类挂牌企业的挂牌审核要点对于相关中介从业人员具有重要的指导意义,本期将专题总结所有已挂牌期货公司的相关案例,探求其中共性之处,期货公司开户,以供各位参考!若有不妥之处,还望不吝指正!

  目前期货公司的监管方主要包括中国证监会、中国期货业协会和期货交易所,世通世通期货,监管法律法规体系包括基本法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则四个层次,和新三板挂牌有关的监管规则如下:

  (1)注册资本最低限额为人民币3000万元;

  (2)货币出资比例不得低于85%;

  (3)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化应当经国务院期货监督管理机构批准;

  (4)期货公司不得:从事或者变相从事期货自营业务;不按照规定提取、管理和使用风险准备金;为其股东、实际控制人或者其他关联方提供融资,或者对外担保;向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书;在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险;挪用客户保证金;

  (5)向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金分开,专户存放。

  《期货公司监督管理办法》

  (1)申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:

  (一)具有期货从业人员资格的人员不少于15 人;

  (二)具备任职资格的高级管理人员不少于3 人。

  (2)持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备下列条件:

  (一)实收资本和净资产均不低于人民币3000 万元;

  (二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;

  (三)没有较大数额的到期未清偿债务;

  (四)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

  (五)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;

  (六)近3 年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;

  (七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

  (3)持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件,且其个人金融资产不低于人民币3000 万元。

  《期货公司董事监事高级管理人员任职资格管理办法》

  (1)申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备下列条件:

  (一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验;

  (二)具有大学专科以上学历。

  (2)申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:

  (一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称;

  (二)具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位;

  (三)通过中国证监会认可的资质测试;

  (四)有履行职责所必需的时间和精力。

  (3)申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备下列条件:

  (一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;

  (二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;

  (三)通过中国证监会认可的资质测试。

  (4)申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:

  (一)具有期货从业人员资格;

  (二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;

  (三)通过中国证监会认可的资质测试。

  一、股转系统常见的审核反馈问题

  审核要点:公司持股5%以上股权的法人股东是否符合《期货公司监督管理办法》的条件要求。

  2.业务资质及经营合规性

  审核要点:(1)经营活动是否存在《期货交易管理条例》禁止情形;(2)是否持续符合证监会期货保证金安全存管监控的规定,是否被证监会采取监管措施、行政处罚,是否被期货业协会或期货交易所采取自律监管措施,高管是否持续符合证监会的任职要求;(3)创新业务是否超过经营范围,是否合法合规。

  审核要点:申请挂牌公司的董事、监事、高级管理人员(包括营业部负责人)是否均取得了相应的资质,是否符合《期货公司董事监事高级管理人员任职资格管理办法》的规定。

  审核要点:核查公司历次国有股权变更、公司改制履行的国有资产监督管理部门和行业监管部门的审批程序。

  审核要点:是否存在与股东交叉持股情形,是否存在为增资的股东提供财务支持情形。

  审核要点:是否存在与他人合资、合作经营管理分支机构、将分支机构承包、租赁、或者委托他人管理情形;分支机构经营的业务是否超出公司的经营范围,是否符合中国证监会的相关规定。

  审核要点:披露关联方认定的标准;核查是否存在应披露未披露的关联方和关联交易;核查关联交易发生的必要性,关联交易的内部决策程序履行情况,定价依据及公允性;公司规范关联交易的制度及相关措施;关联方在申请挂牌公司开立期货账户进行交易的活动是否符合监管部门的监管要求。

  审核要点:核查公司与控股股东和实际控制人控制的企业间是否存在同业竞争。

  二、常见的说明书风险提示点

  1.期货市场周期性变化导致的盈利风险

  风险要点:期货公司的收入主要来源于资本市场,资本市场存在不确定性和较强的周期性;公司经营管理和业务发展受到宏观经济和社会政治环境的影响。

  风险要点:经纪业务是公司主要业务;交易量受宏观经济和资本市场走势影响较大;期货公司竞争加剧给业务的开展及盈利情况带来不利影响。

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