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信管家外盘期货开户海通期货风险管理业务野蛮生长遭中期协纪律惩戒 风控合规再敲警钟

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信管家外盘期货开户海通期货风险管理业务野蛮生长遭中期协纪律惩戒 风控合规再敲警钟

发布日期:2019-12-09 14:52  |  



  近期,中国期货业协会发布《关于对上海海通资源管理有限公司作出纪律惩戒的决定》,海通期货旗下风险管理子公司上海海通资源管理有限公司因业务违规遭到中国期货业协会的纪律惩戒。      海通期货风险管理业务野蛮生长遭中期协纪律惩戒

  上述《决定》称,根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》等自律规则的有关规定,中国期货业协会对在2017年期货公司现场检查中发现的上海海通资源管理有限公司的违规行为进行了调查、审理,现已调查、审理完毕。

  经查明,上海海通资源管理有限公司存在以下违规行为:一是风险管理业务未与期货公司业务隔离;二是将合作套保业务特殊法人账户交由客户使用;三是个别合作套保业务保值标的超范围。

  上述行为违反了《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》(2014年8月26日修订发布)第十九条、《关于进一步加强风险管理公司合规风控的通知(中期协字〔2017〕38号)》第二条、第五条的相关规定。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条的规定,中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定给予上海海通资源管理有限公司“训诫”的纪律惩戒。

  公开资料显示,上海海通资源管理有限公司为海通期货持股100%的子公司,注册资本5亿元人民币,公司法定代表人为何相生,董事长由海通期货总经理吴红松兼任,上海海通资源管理有限公司于2016年03月28日通过中国期货业协会的做市业务试点备案,开展仓单服务、合作套保、定价服务、基差交易、做市业务、其他与风险管理服务相关的业务。

  近年来,风险管理业务目前已成为不少期货公司创收的主力。根据中国期货业协会披露数据显示,截至2018年12月31日,共有79家风险管理公司通过协会备案,79家公司备案了试点业务,全年共实现业务收入1132.46亿,较2017年增长34%。累计净利润虽然亏损了13.56亿元,但是主要事因为有公司计提大额资产减值损失。其余78家公司2018年累计净利润7.64亿元,其中58家公司盈利,合计盈利8.77亿元。

  海通期货近年来同样也在大力发展风险管理业务,2018年2月,海通期货向旗下风险管理公司——海通资源增资3亿元,增资后的海通资源注册资本提高至5亿元。根据海通期货2018年年报显示,世通期货公司,海通期货全年营收63.15亿元,较2017年增加11.44亿元,增长幅度22.13%,其中,经纪业务手续费收入3.47亿元,同比下降19.53%;资产管理业务收入1771万元,同比下降27.18%;利息净收入3.53亿元,同比增加3.30%,风险管理业务收入为53.49亿元,占全年营收比高达84.70%,较2017年增加10.99亿元。从上述数据可以看出,海通期货2018年营收增长基本上都是风险管理业务收入的拉升。

  总经理曾表示公司风控可保证风险事件零发生却屡次因合规问题遭监管处罚

  此次,上海海通资源管理有限公司遭到中国期货业协会的纪律惩戒,也给海通期货敲响了警钟,在大力发展业务的同时,还需注意风控合规问题。

  海通期货总经理吴红松2016年曾在公开场合表示,在防范市场风险、抑制过度投机方面,海通期货在交易所出台各项防控措施后,第一时间响应并积极配合交易所工作,相应提高高风险品种的保证金、手续费,期货网上开户,对风险较高的客户及时予以提醒和劝导。今年以来市场多次出现单边行情,但海通期货未发生一起风险事件。实践证明,经过多年的市场检验,海通期货的风控平台稳定性强、可靠性极高,公司通过日常的风控监测以及压力测试,采取针对性的应对措施,有效保证了风险事件的零发生。

  但是,期货开户平台,事实上,海通期货在公司发展过程中也因合规出过不少问题,而遭到监管的处罚。

  2009年,中国期货业协会首次对会员公司和期货从业人员违反自律规则的行为作出纪律惩戒决定。海通期货被予以协会内通报批评的纪律惩戒。中期协公告显示,经查明,海通期货存在以下违规行为:2008年3月间,世通期货,利用美尔雅(600107)期货在职人员潘钰开发客户。海通期货于《申辩书》中对以上事实予以自认。协会决定给予海通期货协会内通报批评的纪律惩戒。从业人员潘钰在美尔雅期货任职期间,为海通期货开发客户。潘钰于《申辩书》中对以上事实予以自认。协会决定给予潘钰公开通报批评的纪律惩戒。公告还显示,潘钰目前已从美尔雅期货跳槽至海通期货任职。      2017年1月18日,云南证监局1月18日发布通告称,海通期货股份有限公司新设昆明营业部于2016年9月29日完成工商登记后,未按要求在规定期限内向云南证监局报送相关材料。

  通告显示,上述行为违反了《期货公司监督管理办法》等有关规定。按照相关规定,云南证监局决定对海通期货采取责令改正的监督管理措施,并称海通期货应认真学习中国证监会监管规定,采取措施加强合规管理和信息报送,期货公司开户,认真落实监管要求,并在2017年2月10日前向云南证监局提交书面报告。      今年1月9日,海通期货股份有限公司常州营业部因未取得期货投资咨询从业资格人员开展期货行情分析等违规行为,被江苏证监局采取责令改正的行政监管措施。

  根据《期货交易管理条例》(国务院令第489号)第四十七条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第八十四条的规定,江苏证监局对海通期货股份有限公司常州营业部开展了现场检查。经查,发现存在以下行为:

  一是通过网络开展期货行情分析等信息传播活动的人员未取得期货投资咨询从业资格,违反《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(证监会令第70号)第三十四条的规定。

  二是未将部分投资者风险等级、产品风险等级等投资者适当性情况完整告知客户。违反《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第二十三条、第二十四条的规定。

  江苏证监局表示,上述情况反映出海通期货股份有限公司常州营业部未有效执行相关业务规则,内部控制存在缺陷。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第八十八条、《期货交易管理条例》(国务院令第489号)第五十五条及《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三十七条的规定,决定对海通期货股份有限公司常州营业部采取责令改正的行政监管措施。      (责任编辑:任刚HF008)

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